香港起诉摩根士丹利前银行家内幕交易

英国《金融时报》汤姆•米切尔(Tom Mitchell)香港报道

香港最受瞩目的内幕交易案昨日开审，当地检方试图延续近期他们在市场失当行为案件上的一连串法庭胜利。

摩根士丹利(Morgan Stanley)前投资银行家杜军面临10项内幕交易指控，这些交易与杜军2007年为中信资源(Citic Resources)提供的顾问服务相关。中信资源是中国最大投资集团的子公司。杜军通过翻译表示，他对所有控罪均不服。

过去10个月，香港市场监管机构——香港证监会(SFC)以内幕交易罪成功起诉7人，其中有3人被判监禁。还有一名被告被判缓刑。

香港证监会的高姿态，标志着香港政府开始采取新政策。香港2003年将内幕交易列为刑事犯罪，但直至5年后才起诉第一起案件。这也与香港针对内幕交易的毫无活力的民事审理体系形成了鲜明的对比，该体系由行事缓慢的香港市场失当行为审裁处(Market Misconduct Tribunal)负责。

香港的内幕交易公诉迄今重点关注少数小型香港上市公司，尽管近来有一名巴黎百富勤融资有限公司(BNP Paribas Peregrine Capital)前银行家落网。该银行家马汉扬(Ma Hon Yeung)通知了其女友及三位家庭成员一家珠宝公司的私有化计划。马汉扬被判有罪，判刑26个月。

据称，除了为一家主要国际投行工作，杜军还与中信资源等大型中国企业的高管关系密切。

杜军曾是代号为Colorado和Jumbo的两个项目团队成员，为中信资源投资哈萨克斯坦一处油田的对冲交易及债券发行相关事宜提供咨询服务。

昨日在地方法院，香港律政司的一名律师指称，在提供顾问服务期间，杜军了解到中信资源即将对中国一油田进行投资。随后他据称开始囤积中信资源股票。

除了自己进行交易，杜军据称还建议其妻子购买中信资源股票，告诉她股价将会翻番。

公诉证据大量引用了电子邮件和黑莓记录，记录不仅显示了杜军何时阅读并回复了信息，还标明他对每一封电子邮件向下滚屏的幅度。

摩根士丹利于2007年5月22日将杜军停职，进行内部调查，不到一个月后就解雇了杜军。庭审今日将继续进行，预定将持续5周时间。

译者/陈云飞