2009年11月21-22日证券公司操作风险审计评估课程

课程费用：7200.00RMB

课程背景

在传统的金融活动中，金融机构被视为是进行资金融通的组织和机构；但是，随着现代金融市场的发展，现代金融理论则强调，金融机构就是生产金融产品、提供金融服务、帮助客户分担风险同时能够有效治理自身风险以获利的机构，金融机构盈利的来源就是承担风险的风险溢价。因此，在新的经济金融环境下，金融机构不能因为金融风险的存在而简单消极地回避风险，也不可能完全地消除风险，因为金融风险是可以被治理的，但是不是可以完全消除的。因此，在现代金融市场中决定一家金融机构竞争力高低、决定其经营能力高低的要害和核心，就是其能否有效地对风险进行全面有效的治理，能否积极主动地承担风险、治理风险、建立良好的风险治理架构和体系，以良好的风险定价策略获得利润。

此次公开课将对金融机构中的风险管理，尤其是操作风险的管理和审计、评估及内部控制做一个深入的介绍。帮助学员了解和掌握操作风险管理的关键因素、操作风险的评估系统以及如何审计操作风险并评估关键控制因素和金融机构内部的IT风险管理与内部控制。

课程亮点

课程设计基于讲师数十年工作经验及咨询案例经验；
课程将从多家金融机构的经典案例来抛析操作风险管理；
每一章节均以案例形式讲解，深入简出，引人入胜。

谁应该参加？
 
• 操作风险经理、操作管理人员
• 计算机和信息系统人员 
• 内审人员、风险审计人员
• 风险经理、风险经理助理
• 稽核审计部人员
 

讲师介绍

黄老师

黄先生拥有超过17年为大型企业集团和跨国公司提供财务风险管理、企业风险管理、流程改进、内部审计、合规咨询服务的经验。黄先生起步于任职一家大型的马来西亚银行负责其内控流程和财务报告系统的修订，后被董事会委任为投资主管，负者银行投资和制定退休金组合。五年后，他加入一家基金管理集团担任首席运营官，其间他领导一家股票经纪公司在亚洲金融危机后转亏为盈。随后他又晋升为其母公司的投资银行战略规划和风险管理主管。

黄先生也曾在马来西亚毕马威会计师事务所并担任联席董事。他服务的客户涉及银行、风险资本、股票经纪、投资、养老基金、托管、能源、保险、再保险、通讯、证券交易、种植及制造业等多个领域。自2002年开始，他就领导马来西亚毕马威会计师事务所的企业风险管理特派小组，负责战略规划、内部控制审查和运营，以及信用风险管理、企业监管和企业风险管理方面的工作。

黄先生是一位经过培训的服务商和培训师，在研讨会、会议及专题学术讨论会方面有着丰富的经验。曾于国际内部审计师协会（CIA）和英国特许公认会计师公会（ACCA）举办的多个大型高峰论坛中作为发言人，发表其在风险管理方面的见解和经验。他近期还受邀担任国际职业风险管理师协会中国北京区域总监。黄先生为上交所、深交所、中海油、中粮、联想、弘毅投资、中国食品等多家公司的高级管理层传授关于风险管理、公司治理和内部审计等方面的见解和经验。其服务的客户遍及卡塔尔、科威特、巴林、越南、柬埔寨、泰国、台湾、马来西亚和尼泊尔。

吴老师

吴先生主要从事信息技术管理咨询、信息安全、风险管理咨询等方面的工作。在IT战略规划与咨询、信息安全风险管理与咨询、IT风险管理咨询、业务持续性管理、IT基础架构与IT服务管理、IT项目管理以及数据分析等领域拥有11年的丰富经验。曾服务过的公司和机构包括国内领先的信息安全风险咨询公司、某政府机构。

吴先生为多家公司和机构提供IT审计服务，包括网络边界审计、网络架构审计、IT系统审计、应用系统及代码审计服务、信息技术管理咨询,信息安全风险管理与咨询,业务持续性管理咨询, IT服务管理, IT审计与萨班斯奥克斯利法案IT合规。

他服务的客户: 中国人民银行、中国国际金融有限公司、银河证券、保诚保险、联动优势、新疆移动、湖北移动、云南移动、天津移动、西藏移动、广东移动、中国联通、中国电信、海关总署、中电国际、中石油、中石化、长庆油田、Baidu、Yahoo、Tom Online、中国互联网信息中心CNNIC、民政部、财政部、公安部、安全部、总参某部、总政某部等。

 
证券公司操作风险审计评估

授课讲师：黄老师&吴老师

课程大纲：

企业风险管理和整合化操作风险管理框架和挑战和原理（3.5小时）

• 企业风险管理案例分析 (案例: 巴林银行,国储铜,雷曼兄弟, etc)
• 企业风险管理框架
• 国资委《中央企业全面风险管理指引》介绍
• 操作风险和控制的框架和模型(案例:PhileoAllied, Peregrine Investments, China Southern & Salomon Barney)
• 操作风险的案例分析及影响 (案例: 法兴银行, 中航油,德国国家开发银行, Bear Stearns, Daiwa)
• 操作风险和控制的区别
• 操作风险管理的关键因素
• 实施操作风险管理的流程
• 风险整改计划
• 操作风险监管及报告
• 控制的自我评估
• 设置及监控操作风险管理的核心执行指标，核心风险指标 

操作风险的评估 （2.5 小时）

• 操作风险治理结构及流程
• 操作风险评估系统
• 评估和测量的挑战和原理
• 失败事件的识别和测量 

如何审计操作风险并评估关键控制因素（3.0小时）

• 操作风险识别和排序
• 证券公司的关键操作风险和关键控制体
• 国外投行主要业务操作风险管理案例
• 操作风险的内部审计规划
• 操作风险的内部审计执行
• 内部审计规划和审计问题的案例分析
• 内部审计的最佳实践 

IT风险管理与内部控制（3.0小时）

• IT风险管理与内部控制概念
• IT风险管理与内部控制框架
• IT内部控制介绍
• 证券公司的IT审计
• IT审计概念
• IT审计方法论
• IT审计案例分析 

课程将在北京闹市口大街1号长安兴融中心4号楼4F
纽约金融学院培训教室举行

预约该项目请致电
+8610 5852 8391 或+8621 6375 9222*138